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证监会发布公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法2021-04-06 08:17

本文摘要:北京8月29日电(记者刘慧)证券监督会最近发表了《证券投资基金销售机构监督管理办法》和补助规则,从2020年10月1日开始实施。销售方法加强了基金销售活动的卡准入要求,明确了基金销售机构和相关基金服务机构的责任界限,明确了基金销售业务的内涵外延,明确了基金销售机构与网络平台合作的业务界限和基础要求,支持基金管理者、基金销售机构的规范利用网络平台扩大客户销售方法还优化了基金销售机构的准入、退出机制,致力于构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态。

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北京8月29日电(记者刘慧)证券监督会最近发表了《证券投资基金销售机构监督管理办法》和补助规则,从2020年10月1日开始实施。销售方法加强了基金销售活动的卡准入要求,明确了基金销售机构和相关基金服务机构的责任界限,明确了基金销售业务的内涵外延,明确了基金销售机构与网络平台合作的业务界限和基础要求,支持基金管理者、基金销售机构的规范利用网络平台扩大客户销售方法还优化了基金销售机构的准入、退出机制,致力于构建进退有序、良性发展的基金销售行业生态。

调整优化资质登记流程,落实先批后筹;整合各类金融机构登记条件,进一步完善独立基金销售机构及其股东准入要求;引入基金销售业务许可证有效期延续制度,加强停业、吊销许可证等制度安排。在推进建立以投资者利益为中心的体制机制方面,销售方法强调基金销售行为的基础要求,强化完善投资者保护和服务安排的基金销售机构建立以投资者利益为中心,强化推进长期合理投资的审查体系的私募基金销售业务规范的内部控制和风险管理专章,要求各种基金销售机构健全符合基金销售业务的内部制度。证券监督会表示,销售方法的修订进一步完善基金销售行为规范,加强基金销售机构的合规性,加强投资者权益保护,优化基金市场生态,促进基金行业良性发展具有积极意义。证券监督会不断加强基金销售机构和基金销售业务监督,培养以投资者利益为中心、以长期合理投资为中心的市场环境,进一步发挥基金行业增强居民财富效应、支持实体经济发展的功能作用。

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